Trắc Nghiệm Chứng Khoán và Thị Trường Chứng Khoán – Đề 3

1. Đối với các doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên thị trường chứng khoán, điều kiện niêm yết cổ phiếu nào sau đây sẽ được giảm nhẹ:

2. Trả cổ tức bằng cổ phiếu, sẽ làm:

4. Môi giới chứng khoán là một nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, trong đó một công ty chứng khoán đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch chứng khoán thông qua:

5. Trong tháng 7 chúng ta không có ngày nghỉ lễ, giả sử bạn là người đầu tư bán cổ phiếu trên thị trường chứng khoán tập trung và đã được báo là bán thành công vào phiên giao dịch ngày 16 tháng 7 (thứ 6). Thời gian thanh toán theo quy định hiện hành là T+3. Thời gian tiền được chuyển vào tài khoản của bạn là:

6. Việc quản lý chứng khoán tại Hệ thống lưu ký chứng khoán tập trung có thể được thực hiện:

8. Theo quy định của pháp luật Việt Nam, phát hành chứng khoán ra công chúng là:

9. Mục tiêu chính của công tác thanh tra, giám sát việc thực hiện pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán là:

10. Công ty cổ phần là doanh nghiệp, trong đó: (1). Vốn điều lệ được chia thành nhiều phần bằng nhau gọi là cổ phần. (2). Cổ đông chịu trách nhiệm hữu hạn về nghĩa vụ nợ (3). Cổ đông có quyền tự do chuyển nhượng tất cả các loại cổ phần của mình. (4). Không hạn chế số lượng cổ đông tối đa

11. Lệnh thị trường là lệnh:

12. Loại hình niêm yết nào sau đây mang tính chất thâu tóm, sáp nhập công ty:

14. TTGDCK tạm ngừng giao dịch của 1 loại chứng khoán khi

15. Theo quy định tại thông tư 01/UBCK, bảo lãnh phát hành ở Việt Nam được thực hiện dưới hình thức:

16. Căn cứ và sự luân chuyển của các nguồn vốn, TTCK chia làm:

17. Căn cứ vào phương thức hoạt động, TTCK bao gồm:

18. Một công ty XYZ thông báo sẽ tiến hành gộp cổ phiếu, điều này sẽ làm:

19. Một công ty XYZ thông báo sẽ tiến hành tách cổ phiếu, điều này sẽ làm:

20. Ai trong số những người sau đây là chủ sở hữu công ty: (1). Những người nắm giữ trái phiếu (2). Những cổ đông có giấy bảo đảm quyền mua cổ phiếu mới (3). Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu thường (4). Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi

21. Thị trường mua bán lần đầu các chứng khoán mới phát hành là:

22. Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép người nắm giữ nó được quyền mua một khối lượng cổ phiếu phổ thông nhất định theo một giá đã được xác định trước trong một thời kỳ nhất định:

23. Phương thức phát hành qua đấu giá là:

24. Quy trình giao dịch chứng khoán là như sau: 1. Khách hàng đặt lệnh 2. Công ty chứng khoán nhận và kiểm tra lệnh 3. Lệnh đăng ký tại quầy giao dịch hoặc máy chủ 4. Lệnh được chuyển đến trung tâm giao dịch

25. SGDCK là: I. Thị trường giao dịch tập trung II. Giao dịch CK niêm yết III. Thị trường thương lượng

26. Trong các nhận định sau đây, nhận định nào sai về thị trường thứ cấp:

27. Ý nghĩa của việc phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng là:

28. Trong các điều kiện để quản lý DN được phát hành CK ra công chúng, điều kiện nào là quan trọng nhất:

29. Hiện nay ở Việt Nam trong quy định về phát hành CK ra công chúng thì tỷ lệ CK phát hành ra bên ngoài tối thiểu phải đạt:

30. Những CK nào được phép niêm yết tại TTGD: