Trắc Nghiệm Chứng Khoán và Thị Trường Chứng Khoán – Đề 5

1. Một công ty có cổ phiếu ưu đãi không tích lũy đang lưu hành được trả cổ tức hàng năm là 7USD. Năm trước do hoạt động kinh doanh không có lãi, công ty không trả cổ tức. Năm nay nếu công ty tuyên bố trả cổ tức, cổ đông ưu đãi nắm giữ cổ phiếu sẽ được nhận bao nhiêu.

2. Nghĩa vụ nào sau đây không thuộc nghĩa vụ của thành viên giao dịch

3. Người có giấy phép kinh doanh hành nghề CK được phép

4. Các nhà phân tích kỹ thuật ít quan tâm đến chỉ tiêu nào trong số các chỉ tiêu sau đây

5. Theo quy định của VN, công ty CK là loại hình DN I. DNNN II. Công ty liên doanh III. Công ty TNHH IV. Công ty CP V. Công ty hợp danh

6. Căn cứ vào đặc điểm và tính chất, công ty CK là I. Công ty chuyên doanh II. Công ty đa năng III. Công ty đa năng toàn phần IV. Công ty đa năng một phần

7. Trong khi thực hiện tự doanh, công ty CK phải tuân thủ các nguyên tắc sau: I. Tách bạch tài khoản giữa công ty và khách hàng II. Bình ổn thị trường III. Tuân thủ về giới hạn đầu tư, lĩnh vực đầu tư

8. Chức năng của hệ thống đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ CK I. Quản lý các CK lưu ký của khách hàng II. Ghi nhận quyền sở hữu III. Cung cấp các thông tin về CK bị giả mạo, mất cắp IV. Phân phối lãi, trả vốn gốc và cổ tức bằng tiền cho người sở hữu CK

9. Quy trình đăng ký làm thành viên lưu ký của TTGDCK I. Nộp hồ sơ đăng ký II. Kiểm tra hồ sơ III. Đóng quỹ hỗ trợ thanh toán và phí thành viên IV. Quyết định chấp nhận

10. Mở tài khoản lưu ký CK I. Tài khoản CK giao dịch II. Tài khoản CK cầm cố III. Tài khoản CK chờ niêm yết, chờ rút IV. Tài khoản thanh toán bù trừ

11. Tiêu chuẩn bản chất đạo đức nghề nghiệp bao gồm  I. Có trình độ năng lực II. Làm việc có tiêu chuẩn tay nghề III. Có đạo đức tốt IV. Có niềm tự hào.

12. Chức năng của chỉ số thị trường chứng khoán là I. Phong vũ biểu phản ánh nền kinh tế II. Là cơ sở để đánh giá hoạt động của từng doanh nghiệp III. Là cơ sở để nhà đầu tư tạo lập danh mục đầu tư có hiệu quả

13. Lý do nào sau đây đúng với bán khống chứng khoán

14. Công ty Cổ phần bắt buộc phải có

15. Đối với công chúng đầu tư, tài liệu nào quan trọng nhất trong hồ sơ đăng ký phát hành ra công chúng:

16. Nếu 1 trái phiếu được bán ra thấp hơn mệnh giá thì:

17. Nhà phát hành định phát hành 2 loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn 5 năm và trái phiếu Y có thời hạn 20 năm. Như vậy, NPH phải định mức lãi suất cho 2 trái phiếu như thế nào?

18. DNNN thực hiện bán đấu giá cổ phần lần đầu ra công chúng bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua TTGDCK nếu khối lượng cổ phần bán ra công chúng có giá trị:

19. Khi thực hiện bán CP của DNNN, cổ đông chiến lược được phép mua:

20. Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán tại:

21. Khi lãi suất thị trường tăng hoặc giảm, giá của các loại CK nào sau đây sẽ biến động mạnh nhất:

22. Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của một tổ chức niêm yết trên thị trường chứng khoán Việt Nam là:

23. Trong trường hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, các cổ đông sẽ:

24. Thị trường tài chính là nơi huy động vốn:

25. Sở giao dịch chứng khoán là:

26. CK xác định người sở hữu nó có:

27. Cổ phiếu và trái phiếu có cùng đặc trưng là:

28. Chính phủ phát hành trái phiếu nhằm các mục đích ngoại trừ:

29. Trong các điều kiện để quản lý DN được phát hành CK ra công chúng, điều kiện nào là quan trọng nhất: